Aprueban lista de bancos de primera categoría

CIRCULAR Nº 0039-2018-BCRP

Lima, 28 de diciembre de 2018

Ref.: Lista de Bancos de Primera Categoría

CONSIDERANDO QUE:

La Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley No. 26702, dispone que para los fines de la aplicación de los límites y demás disposiciones pertinentes de dicha ley, el Banco Central elabore una lista de los bancos del exterior de primera categoría, con prescindencia de los criterios que aplique para la colocación de las reservas que administra, a fin de lo cual toma como referencia las publicaciones internacionales especializadas sobre la materia.

Los requisitos aprobados para la elaboración de dicha lista comprenden el tipo de banco: holdings bancarias, bancos comerciales, bancos de ahorro, bancos cooperativos, bancos de inversión, bancos inmobiliarios e hipotecarios, instituciones especializadas de crédito gubernamental, instituciones de crédito no bancario, instituciones de compensación y custodia, y entidades supranacionales; el capital mínimo: US$ 1 400 millones, no requerido para entidades supranacionales; el calificativo crediticio de corto plazo mínimo de por lo menos dos agencias calificadoras (F2 por Fitch, A-2 por Standard & Poor’s y P-2 por Moody’s); y, el calificativo crediticio de largo plazo mínimo de por lo menos dos agencias calificadoras (A- por Fitch, A- por Standard & Poor’s y A3 por Moody’s). Estos requisitos se aplican utilizando como fuente principal el sistema especializado Bank Focus de la empresa Bureau van Dijk Electronic Publishing teniendo en cuenta la información provista al 30.11.2018.

Dentro del concepto de instituciones financieras de primera categoría están incluidas todas las sucursales de las matrices que se menciona en la presente norma, así como todas sus subsidiarias directas que sean bancos y en cuyo capital la matriz tenga participación accionaria de al menos tres cuartos.

Asimismo, la lista de bancos de primera categoría incluye a los bancos centrales emisores de las monedas que constituyen el Derecho Especial de Giro (DEG), siempre que mantengan al menos un calificativo crediticio de largo plazo mínimo de A- por Fitch, A- por Standard & Poor’s o A3 por Moody’s. En caso dichos bancos centrales no posean calificativos propios se tomarán en cuenta los del país.

SE RESUELVE:

Artículo 1.- Aprobar la lista de bancos de primera categoría que se encuentra detallada en el portal web de este Banco Central: www.bcrp.gob.pe

Artículo 2.- La lista es elaborada y emitida de conformidad con el artículo 216° de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley No. 26702, para los fines establecidos en dicho dispositivo.

Artículo 3.- Derogar la Circular No. 0030-2018-BCRP.

RENZO ROSSINI MIÑÁN

Gerente General

N°	Banco	País
1	BAUSPARKASSE SCHWABISCH HALL AG, BAUSPARKASSE DER VOLKSBANKEN UND RAIFFEISENBANKEN	ALEMANIA
2	BAYERISCHE LANDESBANK	ALEMANIA
3	BERLINER VOLKSBANK EG	ALEMANIA
4	COMMERZBANK AG	ALEMANIA
5	DEKABANK DEUTSCHE GIROZENTRALE AG	ALEMANIA
6	DEUTSCHE APOTHEKER- UND AERZTEBANK EG	ALEMANIA
7	DZ BANK AG	ALEMANIA
8	DZ HYP AG	ALEMANIA
9	FMS WERTMANAGEMENT ANSTALT DES OEFFENTLICHEN RECHT	ALEMANIA
10	KFW BANKENGRUPPE	ALEMANIA
11	KREISSPARKASSE KOLN	ALEMANIA
12	LANDESBANK BADEN-WUERTTEMBERG	ALEMANIA
13	LANDESBANK HESSEN-THUERINGEN GIROZENTRALE - HELABA	ALEMANIA
14	LANDESKREDITBANK BADEN-WUERTTEMBERG - FORDERBANK	ALEMANIA
15	LANDWIRTSCHAFTLICHE RENTENBANK	ALEMANIA
16	MUNCHENER HYPOTHEKENBANK EG	ALEMANIA
17	NRW.BANK	ALEMANIA
18	SANTANDER CONSUMER BANK AG	ALEMANIA
19	SPARKASSE KOLNBONN	ALEMANIA
20	BANQUE SAUDI FRANSI JSC	ARABIA SAUDITA
21	NATIONAL COMMERCIAL BANK (THE)	ARABIA SAUDITA
22	RIYAD BANK	ARABIA SAUDITA
23	SAMBA FINANCIAL GROUP	ARABIA SAUDITA
24	SAUDI BRITISH BANK JSC (THE)	ARABIA SAUDITA
25	AUSTRALIA and NEW ZEALAND BANKING GROUP LIMITED	AUSTRALIA
26	BANK of QUEENSLAND LIMITED	AUSTRALIA
27	BENDIGO and ADELAIDE BANK LIMITED	AUSTRALIA
28	CITIGROUP PTY LIMITED	AUSTRALIA
29	COMMONWEALTH BANK of AUSTRALIA	AUSTRALIA
30	HSBC BANK AUSTRALIA LIMITED	AUSTRALIA
31	ING BANK (AUSTRALIA) LIMITED	AUSTRALIA
32	MACQUARIE BANK LTD	AUSTRALIA
33	MACQUARIE FINANCIAL HOLDINGS PTY LIMITED	AUSTRALIA
34	MACQUARIE GROUP LTD	AUSTRALIA
35	NATIONAL AUSTRALIA BANK LIMITED	AUSTRALIA
36	SUNCORP-METWAY LTD	AUSTRALIA
37	WESTPAC BANKING CORPORATION	AUSTRALIA
38	ERSTE GROUP BANK AG	AUSTRIA
39	BANK of ENGLAND	BANCO CENTRAL
40	BANK of JAPAN, NIPPON GINKO	BANCO CENTRAL
41	EUROSYSTEM (COMBINED) *	BANCO CENTRAL
42	FEDERAL RESERVE SYSTEM (THE)	BANCO CENTRAL
43	PEOPLE-S BANK of CHINA	BANCO CENTRAL
44	BANK of NEW YORK MELLON SA/NV	BÉLGICA
45	BELFIUS BANQUE SA/NV	BÉLGICA
46	BNP PARIBAS FORTIS SA/ NV	BÉLGICA
47	EUROCLEAR BANK SA	BÉLGICA
48	ING BELGIUM SA/NV	BÉLGICA
49	KBC BANK NV	BÉLGICA
50	KBC GROEP NV/ KBC GROUPE SA	BÉLGICA
51	BANK of MONTREAL	CANADÁ
52	BANK of NOVA SCOTIA (THE) - SCOTIABANK	CANADÁ
53	BUSINESS DEVELOPMENT BANK of CANADA	CANADÁ
54	CANADA MORTGAGE and HOUSING CORPORATION	CANADÁ
55	CANADIAN IMPERIAL BANK of COMMERCE	CANADÁ
56	DESJARDINS GROUP	CANADÁ
57	EXPORT DEVELOPMENT CANADA	CANADÁ
58	HSBC BANK CANADA	CANADÁ
59	NATIONAL BANK of CANADA	CANADÁ
60	ROYAL BANK of CANADA	CANADÁ
61	TORONTO DOMINION BANK	CANADÁ
62	BANCO de CHILE SA	CHILE
63	BANCO de CREDITO E INVERSIONES - BCI	CHILE
64	BANCO DEL ESTADO de CHILE	CHILE
65	BANCO SANTANDER CHILE	CHILE
66	AGRICULTURAL BANK of CHINA LIMITED	CHINA
67	AGRICULTURAL DEVELOPMENT BANK of CHINA	CHINA
68	BANK of CHINA LIMITED	CHINA
69	BANK of COMMUNICATIONS CO. LTD	CHINA
70	CHINA CONSTRUCTION BANK CORPORATION JOINT STOCK COMPANY	CHINA
71	CHINA DEVELOPMENT BANK CORPORATION	CHINA
72	DBS BANK (CHINA) LIMITED	CHINA
73	EXPORT-IMPORT BANK of CHINA - CHINA EXIMBANK	CHINA
74	HANG SENG BANK (CHINA) LIMITED	CHINA
75	HSBC BANK (CHINA) CO LTD	CHINA
76	INDUSTRIAL & COMMERCIAL BANK of CHINA (THE) - ICBC	CHINA
77	MUFG BANK (CHINA), LTD	CHINA
78	POSTAL SAVINGS BANK of CHINA CO LTD	CHINA
79	STANDARD CHARTERED BANK (CHINA) LTD	CHINA
80	DANSKE BANK A/S	DINAMARCA
81	JYSKE BANK A/S	DINAMARCA
82	NYKREDIT BANK A/S	DINAMARCA
83	NYKREDIT REALKREDIT A/S	DINAMARCA
84	ALLIANCEBERNSTEIN LP	EE.UU.
85	AMERICAN EXPRESS CENTURION BANK	EE.UU.
86	AMERICAN EXPRESS COMPANY	EE.UU.
87	BANK of AMERICA CORPORATION	EE.UU.
88	BANK of AMERICA, NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
89	BANK of NEW YORK MELLON (THE)	EE.UU.
90	BANK of NEW YORK MELLON CORPORATION	EE.UU.
91	BANK of NEW YORK MELLON TRUST COMPANY NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
92	BANK of THE WEST	EE.UU.
93	BB&T CORPORATION	EE.UU.
94	BMO HARRIS BANK NA	EE.UU.
95	BNY MELLON, NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
96	BOKF NA	EE.UU.
97	BRANCH BANKING and TRUST COMPANY	EE.UU.
98	CAPITAL ONE BANK (USA) NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
99	CAPITAL ONE NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
100	CHARLES SCHWAB CORPORATION	EE.UU.
101	CHASE BANK USA, NA	EE.UU.
102	CIBC BANK USA	EE.UU.
103	CITIBANK NA	EE.UU.
104	CITIZENS BANK of PENNSYLVANIA	EE.UU.
105	CITIZENS BANK, NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
106	CITY NATIONAL BANK	EE.UU.
107	CME GROUP INC	EE.UU.
108	COMERICA BANK	EE.UU.
109	COMERICA INCORPORATED	EE.UU.
110	COMMERCE BANK	EE.UU.
111	CREDIT SUISSE (USA), INC.	EE.UU.
112	FEDERAL HOME LOAN BANK of ATLANTA	EE.UU.
113	FEDERAL HOME LOAN BANK of BOSTON	EE.UU.
114	FEDERAL HOME LOAN BANK of CHICAGO	EE.UU.
115	FEDERAL HOME LOAN BANK of CINCINNATI	EE.UU.
116	FEDERAL HOME LOAN BANK of DALLAS	EE.UU.
117	FEDERAL HOME LOAN BANK of DES MOINES	EE.UU.
118	FEDERAL HOME LOAN BANK of INDIANAPOLIS	EE.UU.
119	FEDERAL HOME LOAN BANK of NEW YORK	EE.UU.
120	FEDERAL HOME LOAN BANK of PITTSBURGH	EE.UU.
121	FEDERAL HOME LOAN BANK of SAN FRANCISCO	EE.UU.
122	FEDERAL HOME LOAN BANK of TOPEKA	EE.UU.
123	FIFTH THIRD BANK	EE.UU.
124	FIRST HAWAIIAN BANK	EE.UU.
125	FIRST REPUBLIC BANK	EE.UU.
126	FRANKLIN RESOURCES, INC.	EE.UU.
127	FROST BANK	EE.UU.
128	GOLDMAN SACHS BANK USA	EE.UU.
129	GOLDMAN SACHS GROUP, INC	EE.UU.
130	GOLDMAN, SACHS & CO LLC	EE.UU.
131	HSBC BANK USA, NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
132	HSBC USA INC.	EE.UU.
133	HUNTINGTON NATIONAL BANK	EE.UU.
134	JOHN DEERE CAPITAL CORPORATION	EE.UU.
135	JPMORGAN CHASE & CO	EE.UU.
136	JPMORGAN CHASE BANK, NA	EE.UU.
137	KEYBANK NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
138	M&T BANK CORPORATION	EE.UU.
139	MANUFACTURERS and TRADERS TRUST COMPANY	EE.UU.
140	MORGAN STANLEY	EE.UU.
141	MORGAN STANLEY BANK, NA	EE.UU.
142	MUFG AMERICAS HOLDINGS CORPORATION	EE.UU.
143	MUFG UNION BANK, N.A.	EE.UU.
144	NORTHERN TRUST CORPORATION	EE.UU.
145	PEOPLE-S UNITED BANK, NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
146	PNC BANK, NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
147	PNC FINANCIAL SERVICES GROUP INC	EE.UU.
148	RBC CAPITAL MARKETS LLC	EE.UU.
149	REGIONS BANK	EE.UU.
150	SANTANDER BANK N.A.	EE.UU.
151	STATE STREET CORPORATION	EE.UU.
152	SUNTRUST BANK	EE.UU.
153	TD BANK NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
154	U.S. BANK NATIONAL ASSOCIATION	EE.UU.
155	UMB BANK NA	EE.UU.
156	UMB FINANCIAL CORPORATION	EE.UU.
157	US BANCORP	EE.UU.
158	WELLS FARGO & COMPANY	EE.UU.
159	WELLS FARGO BANK, NA	EE.UU.
160	ABU DHABI COMMERCIAL BANK	EMIRATOS ÁRABES UNIDOS
161	EMIRATES NBD PJSC	EMIRATOS ÁRABES UNIDOS
162	FIRST ABU DHABI BANK	EMIRATOS ÁRABES UNIDOS
163	HSBC BANK MIDDLE EAST LIMITED	EMIRATOS ÁRABES UNIDOS
164	MASHREQBANK PSC	EMIRATOS ÁRABES UNIDOS
165	UNION NATIONAL BANK	EMIRATOS ÁRABES UNIDOS
166	SLOVENSKA SPORITEL-NA AS	ESLOVAQUIA
167	BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA SA	ESPAÑA
168	BANCO SANTANDER SA	ESPAÑA
169	INSTITUTO de CREDITO OFICIAL	ESPAÑA
170	NORDEA BANK ABP	FINLANDIA
171	OP CORPORATE BANK PLC	FINLANDIA
172	AGENCE FRANCAISE de DEVELOPPEMENT	FRANCIA
173	BANQUE FEDERATIVE du CREDIT MUTUEL	FRANCIA
174	BANQUE POPULAIRE ALSACE LORRAINE CHAMPAGNE SC	FRANCIA
175	BANQUE POPULAIRE AQUITAINE CENTRE ATLANTIQUE SA	FRANCIA
176	BANQUE POPULAIRE AUVERGNE RHONE ALPES SA	FRANCIA
177	BANQUE POPULAIRE BOURGOGNE FRANCHE-COMTE SA	FRANCIA
178	BANQUE POPULAIRE GRAND OUEST	FRANCIA
179	BANQUE POPULAIRE OCCITANE SC	FRANCIA
180	BANQUE POPULAIRE RIVES de PARIS SC	FRANCIA
181	BANQUE POPULAIRE VAL de FRANCE SC	FRANCIA
182	BNP PARIBAS	FRANCIA
183	BPCE SA	FRANCIA
184	BPIFRANCE	FRANCIA
185	BRED BANQUE POPULAIRE SC	FRANCIA
186	CAISSE DES DEPOTS et CONSIGNATIONS	FRANCIA
187	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE de CENTRE FRANCE SC	FRANCIA
188	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE de L-ANJOU et du MAINE SC	FRANCIA
189	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL ALSACE VOSGES SC	FRANCIA
190	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL ATLANTIQUE VENDEE SC	FRANCIA
191	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL BRIE PICARDIE SC	FRANCIA
192	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL CENTRE LOIRE SC	FRANCIA
193	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL CENTRE-EST SC	FRANCIA
194	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL CHARENTE-MARITIME DEUX-SEVRES SC	FRANCIA
195	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL D-ALPES-PROVENCE SC	FRANCIA
196	CAISSE REGIONALE DE CREDIT AGRICOLE MUTUEL D-AQUITAINE SC-CREDIT AGRICOLE D-AQUITAINE	FRANCIA
197	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL de FRANCHE-COMTE SC	FRANCIA
198	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL de LA CHAMPAGNE-BOURGOGNE SC	FRANCIA
199	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL de LA TOURAINE et du POITOU SC	FRANCIA
200	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL de L-ILLE-ET-VILAINE SA	FRANCIA
201	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL de LORRAINE SC	FRANCIA
202	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL de NORMANDIE SC	FRANCIA
203	CAISSE REGIONALE de CREDIT AGRICOLE MUTUEL de NORMANDIE-SEINE	FRANCIA

* Únicamente los bancos centrales que cumplen los criterios citados en el considerando.

1727292-1