Aprueban el “Plan Nacional del Poder Judicial de Integridad y Lucha contra la Corrupción 12.2018 - 12.2021”, crean la Comisión de Integridad Judicial y emiten otras disposiciones
RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA
Nº 335-2018-CE-PJ
Lima, 19 de diciembre de 2018
VISTOS:
El Oficio Nº 3-2018-LMZCH-GA-PJ, cursado por la Coordinadora General del Gabinete de Asesores de la Presidencia del Poder Judicial; y el Decreto Supremo Nº 044-2018-PCM, que aprueba el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021.
CONSIDERANDO:
Primero. Que la Coordinadora General del Gabinete de Asesores de la Presidencia del Poder Judicial remite el Informe Nº 01-2018-LMZCH-GA-P-PJ, “Estudio de Viabilidad para la Implementación del Sistema de Integridad y Lucha contra la Corrupción en el Poder Judicial”, realizado en cumplimiento de la Resolución Administrativa Nº 279-2018-CE/PJ; y el Proyecto de Plan Nacional del Poder Judicial de Integridad y Lucha contra la Corrupción 12.2018-12.2021, adjunto al citado informe.
Segundo. Que el 6 de marzo de 2018, mediante Resolución Administrativa Nº 067-2018-CE-PJ, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial aprobó el Plan Estratégico Institucional (PEI) 2019-2021 del Poder Judicial, el cual señala como parte de sus objetivos estratégicos institucionales los siguientes: “E) El Poder Judicial está comprometido en erradicar la corrupción en todas sus instancias, asimismo, en ordenar e integrar las decisiones adoptadas en materia de prevención, detección y sanción de la corrupción; y, F) El Poder Judicial promueve una cultura de integridad y ética pública en sus servidores/as y en la ciudadanía, y una cultura de transparencia y acceso a la información pública y rendición de cuentas”.
Tercero. Que por Decreto Supremo Nº 044-2018-PCM, publicado en el Diario Oficial El Peruano de fecha 26 de abril de 2018, la Presidencia del Consejo de Ministros aprobó el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021; asimismo, dispuso que las máximas autoridades de las entidades públicas son las responsables de su implementación, velando por su ejecución, cumplimiento y financiamiento, con cargo a sus presupuestos institucionales.
Cuarto. Que el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción 2018-2021, en el numeral IV, propone como estrategia de implementación del sistema de integridad pública nacional, un “Modelo de Integridad para las entidades del Sector Público”, estructurada en nueve componentes: 1) Compromiso de la Alta Dirección; 2) Gestión de Riesgos; 3) Política de Integridad; 4) Transparencia, Datos Abiertos y Rendición de Cuentas; 5) Controles Interno, Externo y Auditoría; 6) Comunicación y Capacitación; 7) Canal de Denuncias; 8) Supervisión y Monitoreo del Modelo de Integridad Pública; y, 9) Encargado del Modelo de Integridad Pública.
Quinto. Que el 26 de julio de 2018, frente a la crisis estructural del Poder Judicial evidenciada con la exposición mediática de numerosos audios, la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de la República aprobó el “Plan de Cambios Urgentes para el Poder Judicial”, el mismo que aborda áreas sensibles como transformaciones orgánicas y lucha contra la corrupción, propone cambios en la organización del gobierno judicial y su necesaria transparencia, y plantea la creación de un sistema de gestión de riesgo -radicado en la corrupción-, respectivamente.
Sexto. Que por Resolución Administrativa Nº 279-2018-CE-PJ, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 30 de noviembre de 2018, el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial aprobó la realización del estudio de viabilidad para la implementación del “Sistema de Integridad y Lucha contra la Corrupción en el Poder Judicial”, conforme a los criterios señalados en el fundamento quinto de la citada resolución. Asimismo, designó a la abogada Lucy Macarena Zare, Coordinadora General del Gabinete de Asesores de la Presidencia del Poder Judicial, para que realice el mencionado estudio de factibilidad y, de ser el caso, presente un Plan de Trabajo. La mencionada profesional, a través del Informe Nº 01-2018-LMZCH-GA-P-PJ, del 18 de diciembre de 2018, cumplió lo ordenado y en el primer anexo incorporó el “Proyecto de Plan Nacional del Poder Judicial de Integridad y Lucha contra la Corrupción 12.2018 -12.2021”.
Sétimo. Que el mencionado informe, previo análisis del contexto interno y externo del Poder Judicial, así como de sus partes interesadas, bajo la metodología del análisis FODA y Análisis de Expectativas y Necesidades y Requisitos, respectivamente, determina que el Poder Judicial presenta un nivel de avance de implementación del modelo de integridad pública - propuesto por el Decreto Supremo Nº 044-2018-PCM- de aproximadamente el 30% -ver Cuadro Descriptivo de la Brecha de Integridad Pública en el Poder Judicial de folios 31 y Gráfico de folios 32-. En ese sentido, considera que la brecha de integridad pública sería del 70% aproximadamente.
Octavo. Que el Poder Judicial debe orientarse a tener un modelo de integridad pública que cubra al 100% los nueve componentes -y sus respectivos subcomponentes- del modelo propuesto por el Decreto Supremo Nº 044-2018-PCM. En consecuencia, este sería el “Alcance” del modelo de integridad pública judicial; y, para llegar a la meta debe cubrirse la brecha señalada en el párrafo precedente, por lo que resulta conveniente un plan de implementación progresivo del sistema de integridad pública para dicho propósito.
Noveno. Que, el citado Informe Nº 01-2018-LMZCH-GA-P-PJ señala que la implementación en el Poder Judicial de un Sistema de Integridad y Lucha contra la Corrupción resulta viable por la necesidad de cumplir el objetivo estratégico institucional 4 del Plan Estratégico Institucional 2019 - 2021 - generar confianza de la población en la administración de justicia-, tanto más en un contexto en el que la ciudadanía exige que el Poder Judicial adopte acciones concretas para evidenciar el interés por la prevención y lucha contra la corrupción.
Agrega que el contexto interno y externo de la organización evidencia una predisposición para la reforma judicial, lo cual debe aprovecharse y potenciarse para implantar una gestión del cambio que se oriente a la afirmación de una cultura organizacional forjada en la integridad pública; así como en los valores éticos de todos sus integrantes (partes interesadas internas), que impregne esta misma mística a todas sus partes interesadas externas.
Asimismo, afirma que un adecuado sistema de integridad pública incorpora necesariamente esquemas de trabajo alineados con la prevención de la corrupción, la identificación y control de riesgos y la sanción frente a hechos reñidos con la ética e integridad pública, lo cual implica la autoevaluación de la organización, la corrección de sus debilidades, la voluntad y acción para afrontar sus amenazas -desde sus organismos de gobierno y de alta dirección-; así como potenciar sus fortalezas y aprovechar las oportunidades que se le presentan. Todo ello sintoniza con el clamor de la población de un Poder Judicial garante de la seguridad jurídica y de los derechos fundamentales de las personas.
Décimo. Que, conforme a lo señalado en el párrafo precedente y en los fundamentos 3.98 a 3.102 del Informe de Viabilidad, se justifica la implantación progresiva del Sistema de Integridad y Lucha contra la Corrupción en el Poder Judicial, el mismo que debe iniciarse en diciembre de 2018 y concluir en diciembre de 2021, priorizando en el 2019 la elaboración de los diversos instrumentos políticos y de gestión que le den soporte normativo al sistema; así como actividades de sensibilización en la política de integridad a toda la organización, a cargo de una Comisión de Integridad Judicial - de vigencia provisional-, y durante los años 2020 y 2021, realizar la implementación a nivel nacional de órganos jurisdiccionales u oficinas, puestos de trabajo, programas, sistemas de gestión de riesgos, auditorías, seguimiento y monitoreo, entre otros, a cargo de la Oficina de Integridad Pública del Poder Judicial y sus 35 órganos descentralizados - Coordinaciones Distritales a nivel nacional-, lideradas por el/la Oficial de Integridad y los/las Coordinadores/as Distritales de Integridad, previa asignación de financiamiento en el presupuesto del Poder Judicial para los Ejercicios Fiscales 2020 y 2021.
Undécimo. Que resulta necesario que el proyecto de implementación progresiva del sistema de integridad pública en el Poder Judicial esté alineado con los objetivos estratégicos de la organización, incorpore acciones estratégicas, actividades institucionales, descripciones de meta, cronograma de ejecución con fechas de inicio y de término, indicadores de cumplimiento, metas por cantidad y unidad de medidas, programación anual, y determine a los responsables de las actividades dentro de la institución. En ese sentido, el Proyecto “Proyecto de Plan Nacional del Poder Judicial de Integridad y Lucha contra la Corrupción 12.2018 -12.2021” se ajusta a las necesidades y expectativas de esta institución.
Duodécimo. Que la programación del aludido Plan de Trabajo se justifica porque se orienta a la maximización del uso de recursos del Poder Judicial. Así, hasta diciembre de 2019 se realizará una labor prioritariamente de despacho y de sensibilización -generación del soporte político y normativo del sistema de integridad pública judicial-, mientras que durante los años 2020 a 2021 se ejecutarán a nivel nacional programas, sistemas de gestión, implementarán oficinas, labores de supervisión, entre otros, que obviamente son mucho más costosas que aquellas.
Decimotercero. Que el compromiso y liderazgo de la alta dirección con el modelo de integridad pública se evidencia, entre otros, a través de la creación de la Oficina de Integridad y del puesto de Oficial de Integridad -dependiendo de la complejidad de la organización-. Tales requieren independencia y autonomía para el ejercicio de sus funciones; asimismo, presupuesto y los recursos necesarios para la continuidad de su funcionamiento.
Decimocuarto. Que, por la dimensión de la organización, al Poder Judicial le correspondería una Oficina de Integridad a cargo de un Oficial de Integridad; y 35 Coordinaciones Distritales de Integridad, bajo la responsabilidad de 35 Coordinadores Distritales de Integridad. Todos ellos a dedicación exclusiva.
Decimoquinto. Que, sin embargo, estos organismos y puestos aún no cuentan con presupuesto en el Plan Operativo Institucional ni están previstos en la Ley de Presupuesto para el año 2019, tampoco cuentan con una ubicación en el organigrama del Poder Judicial, ni están incluidos en el Cuadro para Asignación de Personal de este Poder del Estado. Es por ello que debe trabajarse arduamente durante el 2019 para su inclusión en el Plan Operativo Institucional de 2020 y en el Cuadro para Asignación de Personal, a efectos de darles continuidad, y dotarlos de la autonomía e independencia necesarias para el ejercicio de sus funciones.
Decimosexto. Que, en tanto se produce la creación de la Oficina de Integridad, las Coordinaciones Distritales de Integridad y los puestos de Oficial de Integridad y de Coordinadores Distritales de Integridad, la implementación del sistema de integridad pública estará a cargo de una Comisión de Integridad Judicial, la misma que se integrará por dos jueces supremos, el Gerente General del Poder Judicial, y el secretario/a técnico de integridad judicial.
Decimosétimo. Que, esto resulta necesario para garantizar la comunicación, sensibilización y creación del soporte político y normativo del sistema de integridad pública judicial, la asignación de recursos presupuestales correspondientes y, la vigilancia permanente del cumplimiento de las actividades del Plan programadas en su primera fase - diciembre de 2019 hasta diciembre de 2021-.
Decimoctavo. Que, a mayor abundamiento, la conformación de una comisión integrada por Jueces Supremos y Gerente General constituye una medida acorde con la adecuada gestión del cambio, porque serán ellos quienes sensibilizarán al resto de la organización -principalmente a su pares y demás funcionarios de alto nivel- sobre la importancia del modelo de integridad pública del Poder Judicial, y la necesidad de la independencia y autonomía con que debe contar la Oficina de Integridad y del puesto de Oficial de Integridad, y sus equivalentes en los distritos judiciales y Sala Penal Nacional, lo que resulta fundamental en una organización de estructura y cultura altamente jerarquizada.
Decimonoveno. Que, de otro lado, la persona que desempeñe la función de Secretario/a Técnico de Integridad, debe contar con las competencias y certificaciones internacionales correspondientes en las ISOS 37001, 31000 y 19600, ya que el modelo de sistema de integridad pública nacional y judicial están basados en los criterios de las normas técnicas internacionales sobre gestión de riesgos antisoborno, gestión de riesgos y gestión de riesgos de cumplimiento - compliance -; además de tener una amplia experiencia profesional en el sector público y sistema de administración de justicia, así como haber desempeñado cargos de dirección y/o manejo de equipos de trabajo; toda vez que el trabajo de la primera fase de implementación -2019- requiere de la producción normativa institucional, la articulación con distintos organismos judiciales y equipos de trabajo, y manejo de personal, a fin de que se cumplan las metas programadas.
Vigésimo. Que, finalmente, la Comisión de Trabajo debe contar con un ambiente de trabajo asignado a exclusividad para el desempeño de sus funciones, debido a la necesidad de articulación con diversas oficinas del Poder Judicial a nivel nacional; así como recursos humanos para el cumplimiento de sus fines. En ese sentido, la Gerencia General del Poder Judicial y la Administración de la Corte Suprema de Justicia de República, deberán otorgar las facilidades presupuestales y logísticas.
Por estos fundamentos; en mérito al Acuerdo Nº 868-2018 de la trigésimo sétima sesión del Consejo Ejecutivo del Poder Judicial de la fecha, adoptado con la intervención de los señores Prado Saldarriaga, Lama More, Ruidías Farfán, Alegre Valdivia y Deur Morán, sin la intervención de la señora Tello Gilardi por encontrarse de vacaciones; en uso de las atribuciones conferidas por el artículo 82º del Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial. Por unanimidad,
SE RESUELVE:
Artículo Primero.- Aprobar la implementación progresiva en el Poder Judicial del Sistema de Integridad Pública y Lucha contra la Corrupción, conforme a los fundamentos del Informe Nº 01-2018-LMZCH-GA-P-PJ, “Estudio de Viabilidad para la Implementación del Sistema de Integridad y Lucha contra la Corrupción en el Poder Judicial”.
Artículo Segundo.- Aprobar el “Plan Nacional del Poder Judicial de Integridad y Lucha contra la Corrupción 12.2018 -12.2021”, que en documento adjunto se anexa a la presente resolución.
Artículo Tercero.- Aprobar la creación de la Comisión de Integridad Judicial, la misma que estará conformada por:
- Juez Supremo Titular César San Martín Castro, quien la presidirá.
- Jueza Suprema Titular Janet Tello Gilardi, miembro de comisión
- Gerente General del Poder Judicial, miembro de comisión
- Abogada Lucy Macarena Zare Chávez, quien desempeñará las funciones de Secretaria Técnica de Integridad Judicial.
Artículo Cuarto.- Disponer que la Gerencia General y la Oficina de Administración de la Corte Suprema de Justicia de la República, brinden las facilidades presupuestales y logísticas para la configuración de la Comisión de Integridad Judicial y de la Secretaria Técnica de Integridad Judicial; asimismo para el funcionamiento y demás actividades de la referida Comisión.
Artículo Quinto.- Disponer que la Gerencia de Planificación de la Gerencia General del Poder elabore un estudio de los costos de implementación del “Plan Nacional del Poder Judicial de Integridad y Lucha contra la Corrupción 12.2018 - 12.2021”, a fin de realizar una repriorización presupuestal para el año 2019 y se asignen los recursos necesarios para dar cumplimiento en su primera fase -12.2018- 12.2019-; e incorpore en la programación de los POI 2020 y 2021 la totalidad de las actividades institucionales del Plan de Integridad para esos años, a fin de darles el financiamiento correspondiente en los ejercicios presupuestales de estos últimos años.
Artículo Sexto.- Disponer que la señora Consejera Flor de María Deur Morán emita informe sobre la implementación progresiva en el Poder Judicial del Sistema de Integridad Pública y Lucha contra la Corrupción.
Artículo Sétimo.- Disponer la publicación de la presente resolución y del documento aprobado en el Diario Oficial del Bicentenario El Peruano; así como en el Portal Institucional del Poder Judicial; para su difusión y cumplimiento.
Artículo Octavo.- Transcribir la presente resolución al Presidente del Poder Judicial, Oficina de Control de la Magistratura, Gabinete de Asesores de la Presidencia del Poder Judicial, Presidencia de las Cortes Superiores de Justicia del país, y a la Gerencia General del Poder Judicial, para su conocimiento y fines pertinentes.
Regístrese, publíquese, comuníquese y cúmplase.
VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA
Presidente
ANEXO 1
Plan Nacional del Poder Judicial de Integridad y Lucha contra la Corrupción 12.2018 – 12.2021
Plan elaborado en cumplimiento de la R.A. Nº 279-2018-CE-PJ, y según el modelo de plan de integridad pública
del D.S. Nº 044-2018-PCM (3.2.).
|
Objetivos |
Estrategias |
Actividades Institucionales |
Descripción de la meta |
Cronograma de ejecución |
Indicador |
Meta |
Ejecución Anual |
Responsable |
|||||
|
Fecha de inicio |
Fecha de término |
Cant. |
U.M. |
2018 |
2019 |
2020 |
2021 |
||||||
|
Compromiso de Alta Dirección (1) |
1. Implementar plan estratégico institucional al 2030, alineado con la integridad pública y lucha contra la corrupción. |
Elaboración y aprobación del Plan Estratégico Institucional del Poder Judicial al 2030, alineado con la Agenda 2030 para el desarrollo sostenible de Naciones Unidas. |
Lograr una administración de justicia que integre un sistema de gestión de prevención de la corrupción (modelo de prevención). |
12.2018 |
06.2019 |
Plan Estratégico de Desarrollo Institucional 2019-2030. |
1 |
Plan |
1 |
Sala Plena de la Corte Suprema |
|||
|
2. Implementar la política institucional de integridad y lucha contra la corrupción en el Poder Judicial. |
Elaboración y aprobación de los lineamientos políticos de integridad pública y lucha contra la corrupción en el Poder Judicial. |
Establecer lineamientos de integridad para toda la organización. |
01.2019 |
03.2019 |
Lineamientos para la Política de Integridad Pública y Lucha contra la Corrupción. |
1 |
Lineamientos |
1 |
Comisión de Integridad/ Consejo Ejecutivo del Poder Judicial |
||||
|
3. Implantación del Sistema de Control Interno (SCI). |
Concluir con la identificación de brechas, la elaboración del plan de trabajo para el cierre de brechas, el cierre de brechas y reportes, evaluación y mejora continua (etapas II al V del SCI) |
Contar con un sistema de control interno implementado |
01.2019 |
06.2020 |
Informe de conformidad del SCI |
1 |
Informe |
1 |
Comisión de Implementación del SCI |
||||
|
4. Desarrollar una cultura organizacional de integridad, basada en el cumplimiento normativo, valores y principios éticos. |
Sensibilización a los trabajadores y a la población sobre el compromiso e importancia de la integridad pública y lucha contra la corrupción, con participación de las principales autoridades. |
Fortalecer la cultura de integridad pública y de prevención de la corrupción. |
01. 2019 |
12.2021 |
Spot publicitario sobre integridad pública judicial. |
6 |
Spot |
2 |
2 |
2 |
Comisión de Integridad / Dirección de Imagen y Comunicaciones |
||
|
5. Implementar la Oficina de Integridad y Lucha contra la Corrupción. |
Conformación de una Comisión para el año 2019 que dirija los avances de la implementación del modelo de integridad en el Poder Judicial. |
Impulsar el avance de la implementación del modelo de integridad, comprometiendo la participación de los órganos de gobierno. |
12.2018 |
12.2019 |
Conformación de Comisión |
1 |
Resolución Administrativa |
1 |
Consejo Ejecutivo |
||||
|
Creación de la Oficina de Integridad. |
Contar con una Oficina de Integridad y Lucha contra la Corrupción en el Poder Judicial. |
2020 |
Oficina de Integridad y Lucha contra la Corrupción del Poder Judicial |
1 |
Oficina |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Comisión de Integridad |
||||||
|
Implementación del puesto de Oficial de Integridad. |
El Poder Judicial cuenta con un Oficial de Integridad |
06.2019 |
12.2019 |
Puesto de Oficial de Integridad |
1 |
Puesto |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Comisión de Integridad |
|||||
|
Implementación del puesto de Coordinador Distrital de Integridad. |
Cada Corte Superior de Justicia cuenta con un coordinador distrital de integridad |
06.2019 |
12.2019 |
Puesto de Coordinación |
35 |
Puesto |
35 |
Consejo Ejecutivo/ Comisión de Integridad |
|||||
|
6. Visibilizar la integridad como objetivo institucional |
Integrar en los instrumentos de gestión estratégica, táctica y operativa los principios y valores éticos de la organización |
Declarar en los instrumentos de gestión los principios y valores éticos. |
01.2019 |
12.2019 |
Nº de modificaciones normativas |
3 |
Res. Adms. |
3 |
Consejo Ejecutivo |
||||
|
Gestión de Riesgos (2) |
1. Desarrollar e Implementar de forma progresiva el sistema de gestión de riesgos en los procesos estratégicos, misionales y de apoyo, priorizando los más vulnerables, con impacto reputacional (imagen) a causa de corrupción, tecnología de la información (seguridad de la información – pérdida de integridad), cumplimiento financiero, operativo y estratégico en el Poder Judicial. |
Implementación del sistema de gestión de riesgos de corrupción y riesgos para el Sistema de Control Interno (SCI) |
Contar con una matriz de riesgos para el Consejo Ejecutivo |
03.2019 |
10.2019 |
Matriz de Riesgos de corrupción |
1 |
Matriz de riesgos |
1 |
Consejo Ejecutivo |
|||
|
Contar con una matriz de riesgos para la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema |
01.2019 |
10.2019 |
Matriz de Riesgos de corrupción |
1 |
Matriz de riesgos |
1 |
Sala Penal Permanente de la Corte Suprema |
||||||
|
Contar con una matriz de riesgos para cada gerencia de la Gerencia General |
01.2019 |
10.2021 |
Matriz de Riesgos de corrupción |
9 |
Matriz de riesgos |
2 |
4 |
3 |
Gerencia General |
||||
|
Contar con una matriz de riesgos para Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema |
01.2020 |
10.2020 |
Matriz de Riesgos de corrupción |
1 |
Matriz de riesgos |
1 |
Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema |
||||||
|
Contar con una matriz de riesgos para cada una de las Salas Civiles de la Corte Suprema |
01.2020 |
10.2020 |
Matriz de Riesgos de corrupción |
2 |
Matriz de riesgos |
2 |
Salas Civiles de la Corte Suprema |
||||||
|
Contar con una matriz de riesgos para cada una de las Salas de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema |
01.2021 |
10.2021 |
Matriz de Riesgos de corrupción |
3 |
Matriz de riesgos |
3 |
Salas de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema |
||||||
|
Contar con una matriz de riesgos por cada Corte Superior de Justicia y Sala Penal Nacional. |
01.2020 |
10.2021 |
Matriz de Riesgos de corrupción |
35 |
Matriz de riesgos |
1 |
15 |
19 |
Cortes Superiores de Justicia y Sala Penal Nacional |
||||
|
2. Implementación de sistemas de gestión antisoborno (SGA) |
Implementación del SGA en Gerencia de Administración y Finanzas (GAF) |
Contar con un SGA certificado |
01.2019 |
06.2020 |
Certificación ISO 37001 |
1 |
Certificación |
1 |
GAF |
||||
|
Implementación del SGA en Gerencia de Informática (GI) |
Contar con un SGA certificado |
01.2019 |
06.2020 |
Certificación ISO 37001 |
1 |
Certificación |
1 |
GI |
|||||
|
Implementación del SGA en la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema |
Contar con un SGA certificado |
01.2019 |
06.2020 |
Certificación ISO 37001 |
1 |
Certificación |
1 |
Sala Penal Permanente |
|||||
|
Implementación del SGA en 11 Cortes Superiores |
Contar con un SGA certificado |
01.2019 |
12.2021 |
Certificación ISO 37001 |
11 |
Certificación |
2 |
4 |
5 |
Cortes Superiores de: Callao, Santa, Lima Este, Ica, Madre de Dios, Lambayeque, Cerro de Pasco, Puno, Piura y Sala Penal Nacional |
|||
|
1. Desarrollar e implementar un Código de Ética Institucional |
Implementación de un Código de Ética Judicial |
Mejorar el alcance del Código de Ética para jueces |
01.2019 |
06.2019 |
Modificación normativa |
1 |
Norma |
1 |
Sala Plena de la Corte Suprema / Comité de Ética Judicial |
||||
|
Contar con un Código de Ética para funcionarios y trabajadores |
01.2019 |
10.2019 |
Código de Ética para trabajadores no jueces |
1 |
Código |
1 |
Consejo Ejecutivo |
||||||
|
2. Desarrollar e Implementar Instrumentos normativos para regular conflictos de intereses en el Poder Judicial |
Implementación de normas que regulen el conflicto de intereses en el Poder Judicial |
Incorporar normas que regulen el conflicto de intereses en la organización |
01.2019 |
11.2019 |
Norma que regula conflicto de intereses |
1 |
Norma |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Gerencia General |
||||
|
3. Desarrollar e Implementar instrumentos normativos que prohíban o limiten la entrega y/o recepción de regalos, donaciones, cortesías, invitaciones, atenciones, modos de viaje, tipo de entretenimiento y homenajes en el Poder Judicial. |
Implementación de normas que regulen la entrega y/o recepción de regalos, donaciones, hospitalidad, cortesías, invitaciones, atenciones, modos de viaje, tipo de entretenimiento y homenajes. |
Regular la entrega y/o recepción de regalos, donaciones, hospitalidad, cortesías, invitaciones, atenciones, modos de viaje, tipo de entretenimiento y homenajes. |
01.2019 |
11.2019 |
Norma que regula la entrega y/o recepción de regalos, donaciones, etc. |
1 |
Norma |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Gerencia General |
||||
|
Política de cumplimiento de Integridad (3) |
4. Desarrollar e implementar instrumentos normativos que regulen la diligencia debida en Poder Judicial (postulantes a puestos, proveedores, contrapartes de convenios, etc). |
Implementación de instrumentos normativos que regulen la debida diligencia. |
Establecer política de debida diligencia con las partes interesadas |
03.2019 |
12.2019 |
Norma que regula la debida diligencia |
1 |
Norma |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Gerencia General |
|||
|
5. Desarrollar e implementar mecanismos de reconocimiento público al personal que afirme los valores de la entidad. |
Implementación mecanismos de reconocimiento público al personal que afirme los valores de la entidad. |
Establecer una política de reconocimiento público al persona que destaca en valores institucionales. |
03.2019 |
09.2019 |
Norma que regula política de reconocimiento público al personal |
1 |
Norma |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Gerencia General |
||||
|
6. Desarrollar e implementar instrumentos normativos respecto a la contratación de personal de confianza, que defina procedimientos y filtros de diligencia debida en los puestos, según nivel de puesto. |
Implementación de instrumentos normativos para la contratación de personal de confianza, considerando controles debidos según el puesto. |
Contar con personal de confianza competente al puesto |
03.2019 |
11.2019 |
Norma que regula la contratación de personal de confianza |
1 |
Norma |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Gerencia General |
||||
|
7. Desarrollar las estrategias y acciones dispuestas el Plan Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción, asegurándose de insertarlas en el PESEM, PEI y POI para lograr asignación presupuestal. |
Implementación de órganos jurisdiccionales especializados en delitos de corrupción de funcionarios (RA.01-2018-CE-PJ) |
Contar con jueces especializados para la solución de casos de corrupción |
01.2019 |
12.2021 |
Órgano jurisdiccional especializado en delitos de corrupción |
18 |
Órgano jurisdiccional |
5 |
6 |
7 |
Consejo Ejecutivo |
||
|
Implementación del expediente electrónico en los órganos jurisdiccionales especializados en delitos de corrupción de funcionarios |
Contar con procedimientos trazables, transparentes y menos expuestos a la corrupción |
01.2019 |
20121 |
EJE en delitos de corrupción |
1 |
EJE |
1 |
Consejo Ejecutivo |
|||||
|
Elaboración de protocolos de actuación interinstitucional en el tratamiento de los procesos penales por delitos contra la administración pública. |
Contar con roles de coordinación claros y definidos en el sistema anticorrupción |
01.2019 |
12.2021 |
Protocolo Anticorrupción |
1 |
Protocolo |
1 |
Poder Judicial/ - Coordinación Nacional Anticorrupción/ Ministerio Público/ Policía Nacional/ Procuraduría Pública |
|||||
|
Transparencia, datos abiertos y rendición de cuentas (4) |
1. Desarrollar e implementar la transparencia activa de la información que sea necesaria difundir en el Poder Judicial (la vinculada al PTE, casos emblemáticos, informes de OCI, control interno, de rendición de cuentas, sustentación de viáticos, registro de visitas, declaraciones juradas de intereses, acciones anticorrupción en la institución, etc.). |
Implementación de un Plan de transparencia activa de la información, que incluya al PTE |
Cumplir implementación del Plan de Transparencia en Corte Suprema |
01.2019 |
12.2021 |
Informe de cumplimiento del Plan de Trasparencia |
100% |
Informe |
1 |
1 |
1 |
Responsable del Portal de Transparencia del Poder Judicial |
|
|
Cumplir implementación del Plan de Transparencia en 34 Cortes Superiores de Justicia |
01.2019 |
12.2021 |
Informe de cumplimiento del Plan de Trasparencia |
100% |
Informe |
1 |
1 |
1 |
Responsable del Portal de Transparencia de Cortes Superiores |
||||
|
2. Desarrollar e implementar mecanismos eficientes en la entrega de información que posee el Poder Judicial. |
Implementación mecanismos eficaces de acceso a la información. |
Elaborar un sistema informático de seguimiento de atención a requerimientos de información |
01.2019 |
06.2020 |
Programa Informático de seguimiento |
1 |
Programa |
1 |
Gerencia de Informática |
||||
|
3. Desarrollar e implementar instrumentos normativos que regulen la adecuada recepción, organización, custodia, conservación, seguridad y archivo de la información del Poder Judicial. |
Implementación de instrumentos normativos que asegure la adecuada recepción, organización, custodia, organización, conservación, seguridad y archivo de la información del Poder Judicial. |
Gestión adecuada del tratamiento de la información y el sistema de archivo en el Poder Judiical |
01.2019 |
10.2019 |
Norma regulatoria |
1 |
Norma |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Archivo General del Poder Judicial |
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|
Controles internos, externos y auditoría (5) |
1. Implementar el Sistema de Control Interno (SCI) en todo el Poder Judicial |
Implantación del SCI |
Contar con el SCI en la Corte Suprema y Consejo Ejecutivo |
01.2019 |
06.2020 |
Porcentaje de actividades de implementación |
100% |
Informe |
1 |
1 |
Comisión de Implementación del SCI |
||
|
Implantación del SCI |
Las 34 CSJ y la Sala Penal Nacional tengan implementado el SCI. |
01.2019 |
06.2020 |
Porcentaje de actividades de implementación |
100% |
Informe |
1 |
1 |
Cortes Superiores/ Sala Penal Nacional. |
||||
|
2. Implementar oportunamente las recomendaciones del Sistema Nacional de Control (SNC) |
Implementación Oportuna de las recomendaciones del SNC |
Cumplir con las recomendaciones del sistema nacional de control |
03.2019 |
09.2019 |
Protocolo de implementación oportuna de recomendaciones del SNC |
1 |
Protocolo |
1 |
Consejo Ejecutivo/ OCI/ Gerencia General |
||||
|
3. Implementar los soportes necesarios al Sistema Nacional de Control. |
Implementación del soporte logístico al Sistema Nacional de Control. |
Facilitar el trabajo del Sistema Nacional de Control |
01.2019 |
12.2021 |
Reporte de atención de requerimientos |
3 |
Reportes |
1 |
1 |
1 |
Gerencia General/ OCI |
||
|
Comunicación y Capacitación (6) |
1. Desarrollo e implantación de instrumentos de gestión para el desarrollo de personal con enfoque en integridad pública, gestión de riesgos y valores éticos. |
Elaboración de un PDP quinquenal con enfoque en integridad pública, gestión de riesgos y valores éticos. |
Contar con un PDP a largo plazo, que fomente integridad pública, gestión de riesgos y valores éticos. |
01.2020 |
08.2020 |
PDP con enfoque en integridad pública, gestión de riesgos y valores éticos. |
1 |
Plan |
1 |
Gerencia General |
|||
|
Adecuación de los perfiles de puesto del CAP, considerando los valores éticos de la organización. |
Mejorar los cuadros profesionales en la organización |
10.2019 |
08.2019 |
CAP con enfoque de integridad pública. |
Norma |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Gerencia General |
||||||
|
2. Desarrollar e implementar un plan de sensibilización del personal entrante al Poder Judicial sobre la política de integridad, funcionamiento de la organización, visión, misión, Código de Ética, Reglamento Interno de Trabajo, sanciones y procesos por infracción a las normas, canales denuncia y sistema de prevención. |
Sensibilización obligatoria a todo el personal reclutado en integridad pública y prevención de la corrupción. |
Tener personal debidamente sensibilizado en integridad pública desde su incorporación a la organización. |
01.2019 |
12.2021 |
Plan de Sensibilización Estándar para personal reclutado (aprobado) |
3 |
Plan |
1 |
1 |
1 |
Administración de Corte Suprema/ Gerencia General/ Cortes Superiores |
||
|
Sensibilización al personal de planta de la organización, en integridad pública, prevención de riesgos de corrupción por lo menos una vez al año |
Fortalecer la cultura de valores en el personal de planta |
01.2019 |
12.2021 |
Trabajadores sensibilizados en integridad pública |
100% |
Cantidad de Personas |
30% |
35% |
35% |
Administración de Corte Suprema/ Gerencia General/ Cortes Superiores |
|||
|
3. Implementar modalidades para comunicar y promocionar la política de integridad a las partes interesadas (ver matriz de partes interesadas) |
Implantación de modalidades para comunicar y promocionar la política de integridad a las partes interesadas. |
Comunicar a las partes interesadas la no tolerancia a la corrupción |
01.2019 |
06.2019 |
Plan de Comunicación de no tolerancia a la corrupción |
1 |
Plan |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Dirección de Imagen y Comunicaciones |
||||
|
4. Desarrollar e implementar herramientas para evaluar el nivel de satisfacción de las partes interesadas con las que el Poder Judicial se relaciona. |
Implantación de herramientas para evaluar el nivel de satisfacción de las partes interesadas con los servicios o actividades |
Mejorar el nivel de satisfacción de las partes interesadas. |
01.2019 |
11.2019 |
Plan de Implementación |
1 |
Plan |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Gerencia General |
||||
|
Implantación de herramientas para evaluar el nivel de satisfacción de las partes interesadas con los servicios o actividades en Cortes Superiores y Sala Penal Nacional |
Mejorar el nivel de satisfacción de las partes interesadas. |
01.2019 |
11.2019 |
Plan de Implementación |
34 |
Plan |
1 |
Consejos Ejecutivos Distritales/ Sala Penal Nacional |
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|
Canal de denuncias (7) |
1. Desarrollar un sistema eficiente y unificado de canal de denuncias de corrupción, que incluya las denuncias contra jueces y demás trabajadores jurisdiccionales y administrativos del Poder Judicial, y cuyos responsables trabajen de forma coordinada. |
Unificar los canales de denuncias existentes en el Poder Judicial. |
Contar con un sistema que facilite y fomente las denuncias de corrupción. |
03.2019 |
09.2019 |
Norma que regular el sistema unificado de canal de denuncias |
1 |
Norma |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Gerencia de Informática/ OCMA, OCI, Administración de Corte Suprema/ Gerencia de Recursos Humanos y Bienestar/ Comisión de Integridad |
|||
|
Evaluar el uso del canal de denuncias unificado |
Contar con información cuantitativa sobre denuncias de corrupción |
12.2019 |
12.2021 |
Reporte del canal de denuncias |
3 |
Reporte |
1 |
1 |
1 |
Comisión de Integridad/ Oficina de Integridad |
|||
|
2. Incorporar la denuncia anónima en el sistema de denuncias |
Implementación de norma que regule la denuncia anónima |
Fomentar las denuncias de corrupción |
06.2019 |
09.2019 |
Norma que regule la denuncia anónima |
1 |
Norma |
1 |
OCMA/ Gerencia de Recursos Humanos y Bienestar/ OCI/ Comisión de Integridad |
||||
|
3. Fortalecer medidas de protección al denunciante y a quien reporta las represalias |
Implementación de normativa que prohíba las represalias al denunciante y a los que reportan las represalias. |
Proteger al denunciante de las represalias, así como a los que reportan las represalias. |
03.2019 |
09.2019 |
Norma que prohíbe las represalias |
1 |
Norma |
1 |
OCMA, OCI, Administración de Corte Suprema, Gerencia de Recursos Humanos y Bienestar / Comisión de Integridad |
||||
|
4. Desarrollar e implementar mecanismos para detección de irregularidades |
Implantación normativa para detección aleatoria de falta de idoneidad del personal del Poder Judicial respecto de la política de integridad pública. |
Afirmar los valores éticos de la organización, fortalecer la política de integridad del Poder Judicial y su imagen institucional. |
04.2019 |
06.2019 |
Instrumento normativo que regula aplicación de pruebas de integridad |
1 |
Norma |
1 |
OCMA/ Gerencia de Recursos Humanos y Bienestar/ OCI/ Comisión de Integridad |
||||
|
Evaluación del uso de mecanismos de detección de irregularidades |
Tener estadística sobre pruebas de integridad |
12.2019 |
12.2021 |
1 |
Reporte |
1 |
1 |
1 |
OCMA/ Gerencia de Recursos Humanos y Bienestar/ OCI |
||||
|
5. Evaluar los mecanismos de respuesta inmediata ante denuncias de actos de corrupción en el Poder Judicial y elaborar propuestas para hacerlos más eficientes. |
Elaboración de un informe de evaluación de los mecanismos de respuesta inmediata ante denuncias de actos de corrupción. |
Buscar rapidez eficiencia en los procedimientos sancionadores y disciplinarios |
03.2019 |
09.2019 |
Informe de evaluación de mecanismos de respuesta inmediata |
1 |
Informe |
1 |
Gabinete de Asesores |
||||
|
6. Evaluar el marco normativo interno de infracciones y medidas disciplinarias del Poder Judicial |
Elaboración de un informe de evaluación del marco normativo interno de infracciones y medidas disciplinarias del Poder Judicial |
Determinar si las normas de la organización tienen establecidas todas las conductas cuestionables de manera clara y sencilla. |
09.2019 |
12.2019 |
Informe de evaluación del marco normativo existencia |
1 |
Informe |
1 |
OCMA/ Gerencia de Recursos Humanos y Bienestar/ OCI/ Comisión de Integridad |
||||
|
7. Evaluar a los órganos disciplinarios existentes |
Elaboración de un informe de evaluación si los procedimientos sancionatorio/ disciplinarios tienen instancias claramente diferenciadas. |
Determinar si los procedimientos sancionatorios observan la garantía de imparcialidad |
03.2019 |
09.2019 |
Informe de evaluación de diferenciación de instancias en los procedimientos sancionatorios. |
1 |
Informe |
1 |
Gabinete de Asesores |
||||
|
Supervisión y monitoreo (8) |
1. Desarrollar e implementar indicadores para evaluar y medir anualmente la efectividad de las estrategias de prevención de la corrupción. |
Implementación de indicadores para evaluar y medir anualmente la efectividad de las estrategias de prevención de la corrupción. |
Medir la eficiencia del sistema de integridad |
03.2019 |
12.2019 |
Matriz de Indicadores |
1 |
Matriz |
1 |
Comisión de Integridad |
|||
|
2. Implementar mecanismos que permitan revisar la estructura organizacional o el soporte del modelo de prevención en el Poder Judicial. |
Implementación de un Plan de Auditoría del modelo de prevención. |
La evaluación y mejora del modelo de integridad |
12.2020 |
12.2021 |
Informe de auditoría externa |
1 |
Informe |
1 |
1 |
Oficina de Integridad |
|||
|
Encargado del modelo de integridad (9) |
1. Designación del responsable de la Oficina de Integridad y de los Coordinadores Distritales de integridad |
Designación del Oficial de Integridad y de Coordinadores Distritales de Integridad. |
Contar con responsables de integridad a nivel central y descentralizado. |
2020 |
Resoluciones de designación |
36 |
Resolución Administrativa |
1 |
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial/ Consejos Ejecutivos Distritales. |
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|
2. Definir los roles específicos del Oficial de Integridad |
Asignación clara de roles al Oficial de Integridad en el CAP, garantizando su acceso directo y rápido al órgano de gobierno y a la Alta Dirección, con responsabilidades de supervisión, asesoramiento, aseguramiento e informe sobre el desempeño del modelo de integridad. |
Oficial de Integridad con roles claros, acceso directo y rápido al órgano de gobierno y a la Alta Dirección, con responsabilidades de supervisión, asesoramiento, aseguramiento e informe sobre el desempeño del modelo de integridad |
12.2019 |
Perfil de puesto |
1 |
Norma |
1 |
Consejo Ejecutivo/Comisión de Integridad |
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|
3. Definir los roles específicos de los Coordinadores Distritales de Integridad |
Asignación clara de roles del Coordinador Distrital de Integridad, garantizando su acceso directo y rápido al órgano de gobierno y a la Alta Dirección del distrito judicial, con responsabilidades de supervisión, asesoramiento, aseguramiento e informe sobre el desempeño del modelo de integridad. |
Coordinador Distrital con roles claros, acceso directo y rápido al órgano de gobierno y a la Alta Dirección, con responsabilidades de supervisión, asesoramiento, aseguramiento e informe sobre el desempeño del modelo de integridad |
12.2019 |
Perfil de puesto |
1 |
Norma |
1 |
Consejo Ejecutivo/ Comisión de Integridad |
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