Disponen que Caja Rural Prymera S.A. deberá designar un Oficial de Conducta de Mercado a dedicación exclusiva

Resolución SBS Nº 4114-2018

Lima, 19 de octubre de 2018

El Superintendente Adjunto de Banca y Microfinanzas

VISTA:

La solicitud presentada por la Caja Rural Prymera S.A., para que esta Superintendencia autorice el nombramiento de un Oficial de Conducta de Mercado a dedicación no exclusiva;

CONSIDERANDO:

Que, mediante el numeral 7.2 del Reglamento de Gestión de Conducta de Mercado del Sistema Financiero, aprobado mediante Resolución SBS Nº 3274-2017, se señala que de forma excepcional, las empresas pueden solicitar autorización previa a la Superintendencia para que las funciones del Oficial de Conducta de Mercado sean asumidas por un funcionario a dedicación no exclusiva en razón de su naturaleza, tamaño y de la complejidad de sus productos y servicios;

Que, la Caja ha cumplido con presentar la documentación correspondiente indicada en el numeral 7.2 del Reglamento de Gestión de Conducta de Mercado del Sistema Financiero;

Que, la Caja capta y coloca una cantidad relevante de depósitos y créditos, siendo la tercera caja rural más importante según el volumen de su cartera al 31 de julio de 2018;

Que, el funcionario propuesto para ser designado como Oficial de Conducta de Mercado se desempeña en el cargo de Auditor Interno, habiendo determinado la Caja que a fin de mitigar conflictos de interés en el cumplimiento de ambas funciones y, por ende, asegurar la independencia de las mismas, sus labores como auditor se enfocarían exclusivamente a temas de riesgo crediticio;

Que, los eventuales conflictos de interés no se mitigarían con restringir sus labores como auditor, puesto que incluso bajo este esquema los resultados de ambas actividades estarían sujetos al control y seguimiento de una misma jefatura, pudiendo afectar ello la independencia de sus labores como Oficial de Conducta de Mercado, o incluso la independencia de la evaluación de auditoría interna que pueda ser realizada por otro auditor a la gestión de conducta de mercado de la Caja;

Contando con el visto bueno del Departamento de Supervisión de Conducta de Mercado y del Departamento de Supervisión Microfinanciera “C”; así como de la Superintendencia Adjunta de Conducta de Mercado e Inclusión Financiera; y en uso de las facultades delegadas por la Superintendenta de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, mediante Resolución Nº 1132-2018-SBS;

RESUELVE:

Artículo Único.- No autorizar a Caja Rural Prymera S.A. el nombramiento de un Oficial de Conducta de Mercado a dedicación no exclusiva, en los términos establecidos en su solicitud. En consecuencia, la Caja deberá designar un Oficial de Conducta de Mercado a dedicación exclusiva, conforme a lo señalado en el artículo 7.1 del Reglamento de Gestión de Conducta de Mercado del Sistema Financiero.

Regístrese, comuníquese y publíquese.

RUBÉN MENDIOLAZA MOROTE

Superintendente Adjunto de Banca y Microfinanzas

1708948-1